Блог Пространства комплаенс
Подписывайтесь на рассылку актуальных новостей:
19.09.2019
Rolls-Royce Motor Cars
Производитель автомобилей и двигателей класса «люкс» Rolls-Royce Motor Cars под подозрением в отмывании денег: незаконные платежи в виде комиссий обменивались на контракты трех государственных индийских компаний.
Подробный кейс читайте по ссылке.
18.09.2019
GID
Управление по борьбе с финансовыми преступлениями США (FinCEN) объявило о создании отдела глобальных расследований (GID), отвечающего за борьбу с финансированием терроризма и угрозами отмывания денег как внутри страны, так и за рубежом.
17.09.2019
#Reactgate
Facebook внедряет новый кодекс поведения после инцидента, теперь известного как #Reactgate, вызвавшего междоусобицы в Твиттере и обвинения в расизме.
16.09.2019
Оптимизация комплаенс
Совет директоров Ленты, одного из крупнейших российских ритейлеров, принял решение об открытии в октябре представительства в Санкт-Петербурге. Изменения призваны оптимизировать затраты на комплаенс и улучшить стандарты корпоративного управления, отражающие недавние изменения в составе структуры акционеров "Ленты".
14.08.2019
Принятие комплаенс-рисков, риск-аппетит и нулевая толерантность
Спешим пригласить вас на наше комплаенс-мероприятие по риск-аппетиту совместно с EY 3 октября 2019 года.
Это первый митап в целой серии запланированных нами до конца года. Все подробности, а также предварительная регистрация для бесплатного участия доступны по ссылке.
13.09.2019
Кодекс поведения Apple
В Apple давно действует кодекс поведения, обязующий поставщиков обеспечивать безопасные условия труда, относиться к работникам с достоинством и уважением и действовать справедливо и этично.
В 2018 году состоялось 44 000 интервью с сотрудниками поставщиков об обучении и их осведомленности о whistleblowing-каналах.
12.09.2019
ISO 37001
Как использовать ISO 37001 для реальной защиты репутации компании?
Например, извлечь уроки из дискуссии в сфере ИТ-безопасности о стандарте SOC 2, помогающем компаниям оценивать безопасность данных поставщиков и основанном на 5 «принципах доверия»: безопасности, неразглашении конфиденциальной информации, доступности, целостности процесса и конфиденциальности.
03.09.2019
Культурный код
Культурный код компании таит в себе множество вопросов. Что это конкретно? Какую ценность несет и из чего состоит? Как лучше доносить его до коллег?
Очень полезный материал про документ, обычно называемый Культурным кодом или Кодексом культуры.
03.09.2019
$1,99 млрд
Объем рынка по борьбе с отмыванием денег к 2025 году составит $1,99 млрд, а улучшения в правоохранительной деятельности заставляют преступников и коррумпированных лиц прилагать значительные усилия для сокрытия источников незаконного богатства.
Подробнее про отчет Grand View Research.
30.08.2019
СБП
Компании могут получить возможность выставлять счета и переводить средства друг другу через систему быстрых платежей (СБП). Фактически банки будут видеть, за что конкретно переводятся средства, что «во многом упростит работу служб комплаенс банка», поясняет собеседник Коммерсантъ. Реализовано это может быть, по словам экспертов, через тот же динамический QR-код, который по сути и является счетом.
Такое расширение возможностей СБП для бизнеса активно обсуждают ЦБ, НСПК и коммерческие банки. По словам экспертов, пилотный проект может быть запущен до конца года.
29.08.2019
Whistleblowing
Интересное комплексное исследование по информированию о нарушениях в европейских компаниях в 2019 году:
— 39% компаний пострадали от неправомерных действий в 2018 году
— 59% компаний имеют систему информирования о нарушениях
— каждая система информирования о нарушениях в среднем получала 52 сообщения в год, половина из которых была релевантной.
27.08.2019
Организационная культура
28 ключевых областей для анализа и создания уважительной и прикладной организационной культуры. Проверьте, каких базовых элементов не хватает вашей компании для грамотного выстраивания системы, по ссылке.
19.08.2019
Обучение ПОД/ФТ
The New York Times пишет о расследовании в отношении игорного бизнеса в Австралии и о китайском влиянии на эту индустрию. В фокусе внимания — двоюродный брат лидера Китая Си Цзиньпина. Власти Австралии подозревают Минг Чаи в отмывании денег.
Хотите лучше разбираться в теме? Записывайтесь на программу «Сертификат ICA по противодействию отмыванию денег в игорном бизнесе».
15.08.2019
Тенденции корпоративной культуры
Совсем недавно мы писали про тенденции в современной корпоративной культуре, а вот и подтверждающее наши тезисы интервью Алексея Горячева, евангелиста B Corp в России, инвестиционного банкира и управляющего партнера RB Partners:
«Сейчас у потребителей такой большой выбор, что они стоят в магазине перед полкой одинаковых белых кроссовок и не понимают, какие выбрать. В итоге они покупают те, которые близки им по ценностям».
Подробнее читайте в Inc. Russia.
14.08.2019
Новое видео на канале
Что сделает вашу неделю продуктивнее? Конечно же новое видео о принятии комплаенс-рисков, риск-аппетите и нулевой толерантности с выступлением Олега Данилина, CEO Neman Group LLC, на нашей конференции.

Делитесь видео с коллегами и обязательно подписывайтесь на наш канал:
06.08.2019
Корпоративная культура с характером
Тенденции в современной корпоративной культуре России:
Президент ICS Екатерина Пустовалова отмечает, что технологические изменения оказывают серьезное влияние на привычки и образ мыслей.
Повышается общий уровень осведомленности граждан, и они предъявляют более высокие требования к качеству товаров и услуг и репутации компаний. Более того, клиенты ожидают, что, совершая покупку, они становятся сопричастными к добрым делам бренда, если он заботится о природе или оказывает помощь нуждающимся.
Подробнее читайте в исследовании консалтинговой фирмы Oliver Wyman на РБК.
05.08.2019
Новости МТС
В МТС утверждена новая организационная структура компании. Совет директоров согласовал создание новых позиций, которые будут находиться в прямом подчинении президента, в том числе и позиция директора по деловой этике и комплаенс Юлии Ромашкиной, являющейся ментором Пространства комплаенс.
Читайте больше в газете Ведомости.
02.08.2019
Этический бот
Анализ комплаенс-инструкций таких лидеров рынка, как GE и Microsoft, ориентированных на решение конкретных задач вдохновил Accenture на создание "этического бота".
50-страничный документ по комплаенс, заполненный общими принципами и выходящими за рамки конкретных задач актами, скорее не будет воспринят сотрудниками должным образом. А прикладной диджитал инструмент хоть и потребует вложений, но сполна окупится в реальной работе.
Подробнее в Forbes.
01.08.2019
SEC
По мнению экспертов SEC (комиссии по ценным бумагам и биржам США), существенно сократить затраты компаний на комплаенс может смягчение требований к небольшим публичным компаниям в том, что касается внешнего аудита.
Сейчас расходы на него в среднем составляют около $110 тыс. в год. Это значительные средства для фирм, которые пока не приносят выручки.
Читать больше на Finmarket.ru.
29.07.2019
Комплаенс-лаборатория
Business Standard рассказал о запуске глобальной комплаенс-лаборатории в Хайдабараде, Индия. В планах ее основателей запустить интегрированные диджитал-решения по цифровому тестированию продуктов и обеспечить комплаенс международного уровня в автомобилестроении, обороне, бытовой электронике, авиакосмической промышленности, телекоммуникациях, медицине, энергетике и на производстве.
25.07.2019
Регтех и комплаенс
Комплаенс развивается быстрыми темпами, однако именно инструменты RegTech (Regulatory Technology, регулятивные технологии или регтех) помогут компаниям удерживать лидерство.
Об этом и других трендах и потребностях бизнеса читайте в Information Age.
16.07.2019
Новое видео
Новое видео на нашем канале, на этот раз — про Пространство Комплаенс из уст идеолога проекта, Екатерины Пустоваловой, Президента ICS:
12.07.2019
Клуб
Комплаенс-клубу, объединяющему экспертов по комплаенс из разных областей: юриспруденции, аудита, форензик, управления рисками и других, — исполнилось 3 года.
Один из основателей Клуба неформального общения специалистов Тимур Хасанов-Батыров в комментарии для Пространства комплаенс отметил:
«Мы рады, что наши встречи — это всегда интересные знакомства, возможность получить совет профи, полезные контакты и веселое и непринужденное общение людей, объединенных общим делом. В нашем сообществе представлены как видные специалисты зарубежных и отечественных корпораций, так и начинающие, готовые пообщаться в непринуждённой обстановке».
08.07.2019
$85 млрд на комплаенс
Банки пяти крупнейших европейских финансовых рынков тратят на комплаенс-технологии в среднем 26% от бюджетов, выделенных на соблюдение требований ПОД.
Четверть от $85 млрд — это много или мало? Совпадает ли такая стратегия с направлением развития вашей компании?
Подробнее на Bloomberg.
02.07.2019
Комплаенс-технологии
Какие есть варианты запуска машинного обучения и применения искусственного интеллекта при работе с массивами данных для решения практических комплаенс-задач? Что означает «эффект черного ящика и как его избежать»?
Как технологии могут сократить расходы частного сектора на комплаенс в области ПОД, которые, например, в США составляют $23,5 млрд в год?
Читайте материал Финансовой Газеты по ссылке.
25.06.2019
Обновление архива премии
Еще одна замечательная новость: мы обновили архив победителей премии «Комплаенс» 2011—2018.
Уже скоро начнем рассказывать о каждом из них отдельно, а пока заходите на страницу и знакомьтесь с признанными в своей сфере специалистами.
21.06.2019
Премия
Фотоотчет с вручения премии «Комплаенс 2018», прошедшего 23 мая 2019 года, уже доступен здесь.
А подробности о победителях и номинациях вы найдете в специальном разделе.
14.06.2019
Коллеги о нас
Уильям Брайан Ховарт, Президент International Compliance Association, в этом году в очередной раз стал спикером нашей комплаенс-конференции. О том, каким мероприятие увидели коллеги из Лондона, читайте в посте ICA по ссылке.
11.06.2019
Legal Insight и Пространство комплаенс
Главный редактор Legal Insight Magazine Gaskarova Margarita и Ekaterina Pustovalova познакомились много лет назад. За это время ими был выпущен сборник «Юристы в зоне риска: юридическая функция в корпорации сквозь призму риск-менеджмента», положивший старт развитию комплаенс в России. А вскоре ICS запустили первую квалификационную программу International Compliance Association для комплаенс-специалистов в Москве, количество выпускников которой уверенно приближается к тысяче.

А по ссылке — фото со встречи, на которой обсуждался запуск Compliance Space, сообщества говорящих на одном профессиональном языке специалистов.
06.06.2019
Комплаенс-исследование
«Согласно проведенному нами опросу, 63% комплаенс-специалистов подтвердили, что в их компаниях не установлено четкое соотношение понятий риск-аппетит и нулевая толерантность. А это приводит к тому, что не проведена граница, определяющая, какие комплаенс-риски компания может принять. Решение этого вопроса позволит компаниям полноценно интегрировать комплаенс-риски в общую систему риск-менеджмента организации, пересмотреть ряд элементов системы комплаенс-менеджмента. Функция комплаенс приобретет свою логическую завершенность и выйдет на новый уровень.

65% участников нашей конференции считают, что внутренние разработки компаний вполне составят конкуренцию решениям внешних провайдеров. Это значит, что в ближайшее время комплаенс-подразделениям компаний нужно оценить свои возможности, готовность отвечать на запрос рынка и делиться успешным опытом внедрения комплаенс-решений, политик и других элементов», — сообщила Ekaterina Pustovalova, Президент Комплаенс - ICS.

Подробнее читайте по ссылке.
01.06.2019
Новый вебинар
Обсуждение финансовых преступлений — новая тема эксклюзивного вебинара Refinitiv. Сможет ли прогресс четвертой индустриальной революции помочь в борьбе с такого рода правонарушениями?
Об этом вы узнаете уже 5 июня, регистрируйтесь по ссылке.
25.05.2019
Ежегодная конференция
«Комплаенс: расширение границ»
Больше 300 человек приняли участие в Ежегодной конференции «Комплаенс: расширение границ». Мы благодарим наших спикеров, менторов, оффлайн и онлайн участников за такое внимание к мероприятию.
И с удовольствием делимся с вами первыми фотографиями. Отмечайте себя, делитесь понравившимися снимками и обязательно подписывайтесь на наш аккаунт, будет много интересного.
24.05.2019
Пресс-релиз
Ежегодная конференция «Комплаенс: расширение границ» привлекла более 300 руководителей и специалистов по вопросам комплаенс-менеджмента крупнейших российских и зарубежных организаций.
    Читать полностью
    В этом году конференция проводилась под эгидой Пространства комплаенс – нового проекта компании ICS, эксклюзивного партнера Международной Комплаенс Ассоциации (International Compliance Association, ICA).

    23 мая 2019 г. в Swissôtel Красные Холмы самые жаркие обсуждения разгорелись вокруг нескольких тем:
    • глобальных изменений и их влияния на бизнес
    • трендов в сфере сертификации компаний
    • развития технологий и решений по диджитализации комплаенс
    • эффективного выстраивания sales compliance
    • понимания, что такое риск-аппетит применительно к комплаенс-рискам
    • решения этических дилемм.

    Особое внимание участников вызвала программа менторства Пространства комплаенс, направленная на то, чтобы вдохновлять специалистов по комплаенс-менеджменту на личное и профессиональное развитие через общение с яркими профессионалами. Менторы отобрали участников программы, с которыми будут общаться в течение года в формате «без галстуков» по определенному ими плану.

    Спикерами конференции стали не только лучшие российские специалисты по комплаенс, но и международные эксперты Уильям Брайан Ховарт, президент International Compliance Association (ICA) и Барбара Найджер, ведущий аудитор систем комплаенс-менеджмента, автор книги «Успешный комплаенс. Как достичь успеха компаниям, следующим стандарту ИСО 19600:2014. Практическое руководство», FICA, MA, MBA, PhD.

    Уильям Брайан Ховарт отметил: «С международной точки зрения это была отличная конференция: невероятное количество талантливых спикеров, разнообразие высказанных мнений, широкий спектр обсуждаемых тем и знаний и замечательные дебаты. Всем, с кем я говорил, мероприятие очень понравилось».

    Любопытными для рынка оказались и итоги исследований, предложенных участникам конференции:

    «Согласно проведенному нами опросу, 63% комплаенс-специалистов подтвердили, что в их компаниях не установлено четкое соотношение понятий риск-аппетит и нулевая толерантность. А это приводит к тому, что не проведена граница, определяющая, какие комплаенс-риски компания может принять. Решение этого вопроса позволит компаниям полноценно интегрировать комплаенс-риски в общую систему риск-менеджмента организации, пересмотреть ряд элементов системы комплаенс-менеджмента. Функция комплаенс приобретет свою логическую завершенность и выйдет на новый уровень.

    65% участников конференции считают, что внутренние разработки компаний вполне составят конкуренцию решениям внешних провайдеров. Это значит, что в ближайшее время комплаенс-подразделениям компаний нужно оценить свои возможности, готовность отвечать на запрос рынка и делиться успешным опытом внедрения комплаенс-решений, политик и других элементов», — сообщила Екатерина Пустовалова, Президент ICS.

    Лариса Заломихина, Старший управляющий директор – директор Управления комплаенс ПАО Сбербанк, добавила: «Цифровизация комплаенс позволяет обеспечивать персонализированный подход к клиентам, когда интересы добросовестных клиентов не ущемляются, но организация достигает требуемых показателей в работе за счет статистически верифицированных инструментов».

    Ольга Новичихина, Директор Департамента Комплаенс Allianz Russia, подтвердила актуальность комплаенс для развития бизнеса: «Честное отношение к клиентам, согласно размещенным на корпоративных сайтах компаний политикам, является одним из приоритетов стандартов ведения бизнеса. Вместе с тем в 77 % компаний-участников конференции комплаенс продаж (sales compliance) не выделен в отдельное направление системы комплаенс-менеджмента. Соответственно, компании не используют тот потенциал системы управления, который доступен для управления такими комплаенс-рисками. Даже если в отрасли регулятор не устанавливает специальных требований к комплаенс продаж, это направление будет активно развиваться, ведь в борьбе за клиентов и хороших партнеров выиграют компании, бизнес-практика которых соответствует заявленным высоким принципам».

    По окончании конференции состоялась церемония вручения ежегодной премии «Комплаенс 2018». Ее лауреатами стали:

    • Венчиков Андрей, руководитель отдела направления отчетности в уполномоченный орган Подразделения по ПОД/ФТ АО КБ "Ситибанк" — за продвижение регуляторных инициатив в области ПОД/ФТ
    • Вялкова Инна, директор по правовому обеспечению бизнеса АО Страховая компания "Альянс" — за эффективное внедрение комплаенс практик в страховом секторе
    • Островская Ольга, Chief Compliance Officer Posti Group — за развитие комплаенс в логистическом бизнесе
    • Хоменко Маргарита, начальник управления по комплаенсу X5 Retail Group — за эффективное внедрение комплаенс практик в ритейле
    • Яковлев Сергей — за личный вклад в развитие системы комплаенс
    • Журавлев Андрей, ведущий эксперт АО "АЛЬФА-БАНК" — за развитие методологии комплаенс-контроля на финансовом рынке
    • Копылова Светлана, директор управления комплаенс Ренессанс Капитал — за эффективное внедрение комплаенс практик в профессиональном участнике РЦБ
    • Макарова Светлана, Europe Compliance Lead Nokia — за лидерство в комплаенс
    • Раснюк Ирина, руководитель направления по взаимодействию с зарубежными дочерным компаниями и координации Единой системы комплаенс ПАО "МТС" — за построение Единой системы комплаенс менеджмента в группе компаний
    • Федосеев Александр, заместитель Руководителя СФМАО АКБ "ЦентроКредит" — за RegTech в сфере ПОД/ФТ.
    Тимошкину Алексею, эксперту, НСФР был вручен диплом Экспертного совета премии за верность профессии и профессиональному сообществу.

    КОНТАКТЫ ДЛЯ ПРЕССЫ:
    Тихонова Екатерина
    Моб.: +7 916 123 5723
    ekt@becomplian.ru
    11.05.2019
    Блиц-интервью
    Смотрите наше блиц-интервью с Заломихина Лариса (ПАО Сбербанк) о ее карьере в комплаенс, партнерстве с ICS и трендах рынка.
    И обязательно подписывайтесь на канал Compliance Space на ютьюбе, чтобы не пропустить новые видео:
    08.05.2019
    Запуск Пространства комплаенс
    Мы с радостью объявляем о запуске новой площадки — Пространства комплаенс.
    Проект создан лучшими профессионалами. Развивается в движении, с драйвом и в формате «без галстуков». Станет местом вдохновения и триггером новых побед.
    Заходите на сайт, подписывайтесь на нас в фейсбуке и на ютьюбе.
    Добро пожаловать!
    19.02.2019
    Компания ICS получила Сертификат ISO 9001:2015
    По результатам аудита, проведенного SGS в ноябре 2018 года, система менеджмента качества ООО «АйСиЭс» (ICS) была признана соответствующей требованиям международного стандарта ISO 9001:2015.
    Сертификат соответствия SGS под швейцарской аккредитацией SAS был выпущен 19 декабря с трехлетним сроком действия при условии успешного прохождения ежегодных надзорных аудитов. В область сертификации вошла деятельность по разработке и проведению тренингов по вопросам внедрения комплаенс-менеджмента.
    Источник: SGS